刚刚，住建部印发建筑工程施工发包与承包违法行為(wèi)认定查处管理(lǐ)办法，对违法分(fēn)包、转包、挂靠的认定办法如下：
1、违法分(fēn)包：是指建设单位将工程发包给个人或不具有(yǒu)相应资质的单位、肢解发包、违反法定程序发包及其他(tā)违反法律法规规定发包的行為(wèi)。
建设单位将工程发包给个人的；
建设单位将工程发包给不具有(yǒu)相应资质的单位的；
依法应当招标未招标或未按照法定招标程序发包的；
建设单位设置不合理(lǐ)的招标投标条件，限制、排斥潜在投标人或者投标人的；
建设单位将一个单位工程的施工分(fēn)解成若干部分(fēn)发包给不同的施工总承包或专业承包单位的。
2、转包：指承包单位承包工程后，不履行合同约定的责任和义務(wù)，将其承包的全部工程或者将其承包的全部工程肢解后以分(fēn)包的名义分(fēn)别转给其他(tā)单位或个人施工的行為(wèi)。
承包单位将其承包的全部工程转给其他(tā)单位（包括母公司承接建筑工程后将所承接工程交由具有(yǒu)独立法人资格的子公司施工的情形）或个人施工的；
承包单位将其承包的全部工程肢解以后，以分(fēn)包的名义分(fēn)别转给其他(tā)单位或个人施工的；
施工总承包单位或专业承包单位未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理(lǐ)负责人、安全管理(lǐ)负责人等主要管理(lǐ)人员，或派驻的项目负责人、技术负责人、质量管理(lǐ)负责人、安全管理(lǐ)负责人中一人及以上与施工单位没有(yǒu)订立劳动合同且没有(yǒu)建立劳动工资和社会养老保险关系，或派驻的项目负责人未对该工程的施工活动进行组织管理(lǐ)，又(yòu)不能(néng)进行合理(lǐ)解释并提供相应证明的；
合同约定由承包单位负责采購(gòu)的主要建筑材料、构配件及工程设备或租赁的施工机械设备，由其他(tā)单位或个人采購(gòu)、租赁，或施工单位不能(néng)提供有(yǒu)关采購(gòu)、租赁合同及发票等证明，又(yòu)不能(néng)进行合理(lǐ)解释并提供相应证明的；
专业作业承包人承包的范围是承包单位承包的全部工程，专业作业承包人计取的是除上缴给承包单位“管理(lǐ)费”之外的全部工程价款的；
承包单位通过采取合作、联营、个人承包等形式或名义，直接或变相将其承包的全部工程转给其他(tā)单位或个人施工的；
专业工程的发包单位不是该工程的施工总承包或专业承包单位的，但建设单位依约作為(wèi)发包单位的除外；
专业作业的发包单位不是该工程承包单位的；
施工合同主體(tǐ)之间没有(yǒu)工程款收付关系，或者承包单位收到款项后又(yòu)将款项转拨给其他(tā)单位和个人，又(yòu)不能(néng)进行合理(lǐ)解释并提供材料证明的。
3、挂靠：指单位或个人以其他(tā)有(yǒu)资质的施工单位的名义承揽工程的行為(wèi)（包括参与投标、订立合同、办理(lǐ)有(yǒu)关施工手续、从事施工等活动）。
没有(yǒu)资质的单位或个人借用(yòng)其他(tā)施工单位的资质承揽工程的；
有(yǒu)资质的施工单位相互借用(yòng)资质承揽工程的，包括资质等级低的借用(yòng)资质等级高的，资质等级高的借用(yòng)资质等级低的，相同资质等级相互借用(yòng)的；
上方“转包”第3至9项规定的情形，有(yǒu)证据证明属于挂靠的。
具體(tǐ)如下：
住房和城乡建设部关于印发建筑工程施工发包与承包违法行為(wèi)认定查处管理(lǐ)办法的通知
各省、自治區(qū)住房和城乡建设厅，直辖市住房和城乡建设（管）委，新(xīn)疆生产建设兵团住房和城乡建设局：
為(wèi)规范建筑工程施工发包与承包活动，保证工程质量和施工安全，有(yǒu)效遏制违法发包、转包、违法分(fēn)包及挂靠等违法行為(wèi)，维护建筑市场秩序和建设工程主要参与方的合法权益，我部制定了《建筑工程施工发包与承包违法行為(wèi)认定查处管理(lǐ)办法》，现印发给你们，请遵照执行。在执行中遇到的问题，请及时函告我部建筑市场监管司。
中华人民(mín)共和國(guó)住房和城乡建设部
2019年1月3日
建筑工程施工发包与承包违法行為(wèi)认定查处管理(lǐ)办法
第一条 為(wèi)规范建筑工程施工发包与承包活动中违法行為(wèi)的认定、查处和管理(lǐ)，保证工程质量和施工安全，有(yǒu)效遏制发包与承包活动中的违法行為(wèi)，维护建筑市场秩序和建筑工程主要参与方的合法权益，根据《中华人民(mín)共和國(guó)建筑法》《中华人民(mín)共和國(guó)招标投标法》《中华人民(mín)共和國(guó)合同法》《建设工程质量管理(lǐ)条例》《建设工程安全生产管理(lǐ)条例》《中华人民(mín)共和國(guó)招标投标法实施条例》等法律法规，以及《全國(guó)人大法工委关于对建筑施工企业母公司承接工程后交由子公司实施是否属于转包以及行政处罚两年追诉期认定法律适用(yòng)问题的意见》（法工办发〔2017〕223号），结合建筑活动实践，制定本办法。
第二条 本办法所称建筑工程，是指房屋建筑和市政基础设施工程及其附属设施和与其配套的線(xiàn)路、管道、设备安装工程。
第三条 住房和城乡建设部对全國(guó)建筑工程施工发包与承包违法行為(wèi)的认定查处工作实施统一监督管理(lǐ)。
县级以上地方人民(mín)政府住房和城乡建设主管部门在其职责范围内具體(tǐ)负责本行政區(qū)域内建筑工程施工发包与承包违法行為(wèi)的认定查处工作。
本办法所称的发包与承包违法行為(wèi)具體(tǐ)是指违法发包、转包、违法分(fēn)包及挂靠等违法行為(wèi)。
第四条 建设单位与承包单位应严格依法签订合同，明确双方权利、义務(wù)、责任，严禁违法发包、转包、违法分(fēn)包和挂靠，确保工程质量和施工安全。
第五条 本办法所称违法发包，是指建设单位将工程发包给个人或不具有(yǒu)相应资质的单位、肢解发包、违反法定程序发包及其他(tā)违反法律法规规定发包的行為(wèi)。
第六条 存在下列情形之一的，属于违法发包：
（一）建设单位将工程发包给个人的；
（二）建设单位将工程发包给不具有(yǒu)相应资质的单位的；
（三）依法应当招标未招标或未按照法定招标程序发包的；
（四）建设单位设置不合理(lǐ)的招标投标条件，限制、排斥潜在投标人或者投标人的；
（五）建设单位将一个单位工程的施工分(fēn)解成若干部分(fēn)发包给不同的施工总承包或专业承包单位的。
第七条 本办法所称转包，是指承包单位承包工程后，不履行合同约定的责任和义務(wù)，将其承包的全部工程或者将其承包的全部工程肢解后以分(fēn)包的名义分(fēn)别转给其他(tā)单位或个人施工的行為(wèi)。
第八条 存在下列情形之一的，应当认定為(wèi)转包，但有(yǒu)证据证明属于挂靠或者其他(tā)违法行為(wèi)的除外：
（一）承包单位将其承包的全部工程转给其他(tā)单位（包括母公司承接建筑工程后将所承接工程交由具有(yǒu)独立法人资格的子公司施工的情形）或个人施工的；
（二）承包单位将其承包的全部工程肢解以后，以分(fēn)包的名义分(fēn)别转给其他(tā)单位或个人施工的；
（三）施工总承包单位或专业承包单位未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理(lǐ)负责人、安全管理(lǐ)负责人等主要管理(lǐ)人员，或派驻的项目负责人、技术负责人、质量管理(lǐ)负责人、安全管理(lǐ)负责人中一人及以上与施工单位没有(yǒu)订立劳动合同且没有(yǒu)建立劳动工资和社会养老保险关系，或派驻的项目负责人未对该工程的施工活动进行组织管理(lǐ)，又(yòu)不能(néng)进行合理(lǐ)解释并提供相应证明的；
（四）合同约定由承包单位负责采購(gòu)的主要建筑材料、构配件及工程设备或租赁的施工机械设备，由其他(tā)单位或个人采購(gòu)、租赁，或施工单位不能(néng)提供有(yǒu)关采購(gòu)、租赁合同及发票等证明，又(yòu)不能(néng)进行合理(lǐ)解释并提供相应证明的；
（五）专业作业承包人承包的范围是承包单位承包的全部工程，专业作业承包人计取的是除上缴给承包单位“管理(lǐ)费”之外的全部工程价款的；
（六）承包单位通过采取合作、联营、个人承包等形式或名义，直接或变相将其承包的全部工程转给其他(tā)单位或个人施工的；
（七）专业工程的发包单位不是该工程的施工总承包或专业承包单位的，但建设单位依约作為(wèi)发包单位的除外；
（八）专业作业的发包单位不是该工程承包单位的；
（九）施工合同主體(tǐ)之间没有(yǒu)工程款收付关系，或者承包单位收到款项后又(yòu)将款项转拨给其他(tā)单位和个人，又(yòu)不能(néng)进行合理(lǐ)解释并提供材料证明的。
两个以上的单位组成联合體(tǐ)承包工程，在联合體(tǐ)分(fēn)工协议中约定或者在项目实际实施过程中，联合體(tǐ)一方不进行施工也未对施工活动进行组织管理(lǐ)的，并且向联合體(tǐ)其他(tā)方收取管理(lǐ)费或者其他(tā)类似费用(yòng)的，视為(wèi)联合體(tǐ)一方将承包的工程转包给联合體(tǐ)其他(tā)方。
第九条 本办法所称挂靠，是指单位或个人以其他(tā)有(yǒu)资质的施工单位的名义承揽工程的行為(wèi)。
前款所称承揽工程，包括参与投标、订立合同、办理(lǐ)有(yǒu)关施工手续、从事施工等活动。
第十条 存在下列情形之一的，属于挂靠：
（一）没有(yǒu)资质的单位或个人借用(yòng)其他(tā)施工单位的资质承揽工程的；
（二）有(yǒu)资质的施工单位相互借用(yòng)资质承揽工程的，包括资质等级低的借用(yòng)资质等级高的，资质等级高的借用(yòng)资质等级低的，相同资质等级相互借用(yòng)的；
（三）本办法第八条第一款第（三）至（九）项规定的情形，有(yǒu)证据证明属于挂靠的。
第十一条 本办法所称违法分(fēn)包，是指承包单位承包工程后违反法律法规规定，把单位工程或分(fēn)部分(fēn)项工程分(fēn)包给其他(tā)单位或个人施工的行為(wèi)。
第十二条 存在下列情形之一的，属于违法分(fēn)包：
承包单位将其承包的工程分(fēn)包给个人的；
施工总承包单位或专业承包单位将工程分(fēn)包给不具备相应资质单位的；
（三）施工总承包单位将施工总承包合同范围内工程主體(tǐ)结构的施工分(fēn)包给其他(tā)单位的，钢结构工程除外；
（四）专业分(fēn)包单位将其承包的专业工程中非劳務(wù)作业部分(fēn)再分(fēn)包的；
（五）专业作业承包人将其承包的劳務(wù)再分(fēn)包的；
（六）专业作业承包人除计取劳務(wù)作业费用(yòng)外，还计取主要建筑材料款和大中型施工机械设备、主要周转材料费用(yòng)的。
第十三条 任何单位和个人发现违法发包、转包、违法分(fēn)包及挂靠等违法行為(wèi)的，均可(kě)向工程所在地县级以上人民(mín)政府住房和城乡建设主管部门进行举报。
接到举报的住房和城乡建设主管部门应当依法受理(lǐ)、调查、认定和处理(lǐ)，除无法告知举报人的情况外，应当及时将查处结果告知举报人。
第十四条 县级以上地方人民(mín)政府住房和城乡建设主管部门如接到人民(mín)法院、检察机关、仲裁机构、审计机关、纪检监察等部门转交或移送的涉及本行政區(qū)域内建筑工程发包与承包违法行為(wèi)的建议或相关案件的線(xiàn)索或证据，应当依法受理(lǐ)、调查、认定和处理(lǐ)，并把处理(lǐ)结果及时反馈给转交或移送机构。
第十五条 县级以上人民(mín)政府住房和城乡建设主管部门对本行政區(qū)域内发现的违法发包、转包、违法分(fēn)包及挂靠等违法行為(wèi)，应当依法进行调查，按照本办法进行认定，并依法予以行政处罚。
（一）对建设单位存在本办法第五条规定的违法发包情形的处罚：
1.依据本办法第六条（一）、（二）项规定认定的，依据《中华人民(mín)共和國(guó)建筑法》第六十五条、《建设工程质量管理(lǐ)条例》第五十四条规定进行处罚；
2.依据本办法第六条（三）项规定认定的，依据《中华人民(mín)共和國(guó)招标投标法》第四十九条、《中华人民(mín)共和國(guó)招标投标法实施条例》第六十四条规定进行处罚；
3.依据本办法第六条（四）项规定认定的，依据《中华人民(mín)共和國(guó)招标投标法》第五十一条、《中华人民(mín)共和國(guó)招标投标法实施条例》第六十三条规定进行处罚。
4.依据本办法第六条（五）项规定认定的，依据《中华人民(mín)共和國(guó)建筑法》第六十五条、《建设工程质量管理(lǐ)条例》第五十五条规定进行处罚。
5.建设单位违法发包，拒不整改或者整改后仍达不到要求的，视為(wèi)没有(yǒu)依法确定施工企业，将其违法行為(wèi)记入诚信档案，实行联合惩戒。对全部或部分(fēn)使用(yòng)國(guó)有(yǒu)资金的项目，同时将建设单位违法发包的行為(wèi)告知其上级主管部门及纪检监察部门，并建议对建设单位直接负责的主管人员和其他(tā)直接责任人员给予相应的行政处分(fēn)。
（二）对认定有(yǒu)转包、违法分(fēn)包违法行為(wèi)的施工单位，依据《中华人民(mín)共和國(guó)建筑法》第六十七条、《建设工程质量管理(lǐ)条例》第六十二条规定进行处罚。
（三）对认定有(yǒu)挂靠行為(wèi)的施工单位或个人，依据《中华人民(mín)共和國(guó)招标投标法》第五十四条、《中华人民(mín)共和國(guó)建筑法》第六十五条和《建设工程质量管理(lǐ)条例》第六十条规定进行处罚。
（四）对认定有(yǒu)转让、出借资质证书或者以其他(tā)方式允许他(tā)人以本单位的名义承揽工程的施工单位，依据《中华人民(mín)共和國(guó)建筑法》第六十六条、《建设工程质量管理(lǐ)条例》第六十一条规定进行处罚。
（五）对建设单位、施工单位给予单位罚款处罚的，依据《建设工程质量管理(lǐ)条例》第七十三条、《中华人民(mín)共和國(guó)招标投标法》第四十九条、《中华人民(mín)共和國(guó)招标投标法实施条例》第六十四条规定，对单位直接负责的主管人员和其他(tā)直接责任人员进行处罚。
（六）对认定有(yǒu)转包、违法分(fēn)包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他(tā)方式允许他(tā)人以本单位的名义承揽工程等违法行為(wèi)的施工单位，可(kě)依法限制其参加工程投标活动、承揽新(xīn)的工程项目，并对其企业资质是否满足资质标准条件进行核查，对达不到资质标准要求的限期整改，整改后仍达不到要求的，资质审批机关撤回其资质证书。
对2年内发生2次及以上转包、违法分(fēn)包、挂靠、转让出借资质证书或者以其他(tā)方式允许他(tā)人以本单位的名义承揽工程的施工单位，应当依法按照情节严重情形给予处罚。
（七）因违法发包、转包、违法分(fēn)包、挂靠等违法行為(wèi)导致发生质量安全事故的，应当依法按照情节严重情形给予处罚。
第十六条 对于违法发包、转包、违法分(fēn)包、挂靠等违法行為(wèi)的行政处罚追溯期限，应当按照法工办发〔2017〕223号文(wén)件的规定，从存在违法发包、转包、违法分(fēn)包、挂靠的建筑工程竣工验收之日起计算；合同工程量未全部完成而解除或终止履行合同的，自合同解除或终止之日起计算。
第十七条 县级以上人民(mín)政府住房和城乡建设主管部门应将查处的违法发包、转包、违法分(fēn)包、挂靠等违法行為(wèi)和处罚结果记入相关单位或个人信用(yòng)档案，同时向社会公示，并逐级上报至住房和城乡建设部，在全國(guó)建筑市场监管公共服務(wù)平台公示。
第十八条 房屋建筑和市政基础设施工程以外的专业工程可(kě)参照本办法执行。省级人民(mín)政府住房和城乡建设主管部门可(kě)结合本地实际，依据本办法制定相应实施细则。
第十九条 本办法中施工总承包单位、专业承包单位均指直接承接建设单位发包的工程的单位；专业分(fēn)包单位是指承接施工总承包或专业承包企业分(fēn)包专业工程的单位；承包单位包括施工总承包单位、专业承包单位和专业分(fēn)包单位。
第二十条 本办法由住房和城乡建设部负责解释。
第二十一条 本办法自2019年1月1日起施行。2014年10月1日起施行的《建筑工程施工转包违法分(fēn)包等违法行為(wèi)认定查处管理(lǐ)办法（试行）》（建市〔2014〕118号）同时废止。
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